Compliance allgemein (Auswahl)

• Verschiedene Banken: Beratung bei der Aufarbeitung getätigter Cum-Ex-Geschäfte.
• Internationale Konzerngesellschaften in den Branchen Automobil/Automobilzulieferer, Bau, Hygiene, Gesundheit und Finanzdienstleistungen: Beratung bei der Konzeption und Einführung von Compliance Management Systemen (CMS) nach den Standards IDW PS 980 / ISO 19600 mit Programmen u.a. zur Verhinderung von Korruption, Kartellbildung, Geldwäsche, Betrug sowie Unterstützung von Exportkontroll- und Datenschutz-Compliance.
• Internationale Konzerngesellschaften in den Branchen Stahl, Automobil/Automobilzulieferer, Anlagenbau, Bau, Handel, Tourismus, Gesundheit und Finanzdienstleistungen: Durchführung interner Untersuchungen zur Aufklärung von Verstößen gegen regulatorische Vorgaben (z.B. „cum/ex“-Transaktionen mit steuerlichen und bankaufsichtsrechtlichen Implikationen), FCPA-bezogene Untersuchungen und Aufklärungen weiterer Betrugssituationen (z.B. Sozialversicherungsbetrug) in Europa und den USA, insbesondere einschließlich von Datenschutzabwägungen und -dokumentationen zur Sicherung von Arbeitnehmer- und Datenschutzrechte anderer Personen.
• Deutsche Einzelhandelsgruppen: Beratung bei der Verbesserung der Corporate Governance sowie Präventionsmaßnahmen zur Verhinderung wettbewerbswidrigen Geschäftsverhalten und Verstöße gegen Verbraucherschutzanforderungen.

Datenschutz (Auswahl)

• Hersteller von Passagierflugzeugen: Beratung zu einer weltweiten Aktualisierung und Ausweitung der Whistleblower Hotline in 48 Ländern.
• Weltweit führendes Automobilunternehmen: Beratung zur weltweiten Umsetzung einer Whistleblower- und Aufklärungsrichtlinie sowie Geschäftspartnerprüfungen in 92 Ländern sowie weitere Beratungen zur weltweiten Umsetzung von Anforderungen der DSGVO und Datenschutzgesetze anderer Länder auf Datenverarbeitungs-Verfahren und den Transfer personenbezogener Daten innerhalb der globalen Unternehmensgruppe.
• Führende Europäische Autobank: Aufbau eines internationalen Ansatzes zum Transfer von Mitarbeiter- wie auch Kundendaten innerhalb der Unternehmensgruppe.
• Deutscher „Hidden Champion“ im Anlagenbau sowie weitere deutsche, kanadische und U.S.-Unternehmen mit globaler Geschäftsausrichtung: Aufbau eines internationalen Datenschutz-Compliance Management Systems (DP-CMS), Daten-Aufbewahrungsrichtlinien und Daten-Transferorganisationen.
• DAX Unternehmen und globaler Hersteller von Medizinprodukten: Beratung bei der globalen Implementierung der Privatnutzung dienstlicher elektronischer Medien durch Mitarbeiter und einer Whistleblower-Hotline in 72 Ländern sowie Beratung beim Transfer personenbezogener Daten von Geschäftskunden in und außerhalb der Europäischen Union (z.B. in die USA) im Rahmen von Geschäftspartnerprüfungen; Beratung zu Daten-Aufbewahrungsanforderungen im Spannungsfeld von Daten-Löschungsanforderungen der DS-GVO.
• EU-Markteintrittsberatung für kanadisches Telematik Start-Up: Datenschutz- und andere Anforderungen nach DSGVO und nationalen Sonderregelungen der EU-Mitgliedstaaten.
• EU Luftfahrtgesellschaft: Beratung zu Datenschutzanforderungen nach der DSGVO bei der Zusammenführung mehrerer Kundendatenbanken.
• U.S. Luftfahrtgesellschaft: Beratung zu Maßnahmen zur Sicherung eines Austauschs von Passagierdaten zwischen der EU und den USA im Anschluss an das Schrems-Urteil des EuGHs.
• Führender deutscher Automobilzulieferer: Beratung bei der Handhabung eines Datenschutzverstoßes gegenüber deutschen Aufsichtsbehörden.
• Transport- und Logistikunternehmen: Beratung des Vorstands bei der Aufklärung von Datenschutzverstößen im Zusammenhang mit der Korruptions-Bekämpfung im Unternehmen.

Anti-Bestechungs- und Korruption (Auswahl)

• Führende europäische Technologiekonzerne: Beratung zu Compliance-Risiken und angemessenen Präventionsmaßnahmen beim Einsatz von Beratern und anderen Geschäftspartnern auf der arabischen Halbinsel und in Südostasien.
• Automobilhersteller: Entwicklung eines Konzeptes für interne Compliance-Überprüfungen (Compliance Spot Checks – CSC) und Unterstützung bei der Durchführung.
• International agierende Marineausstatter: Beratung zur Vermeidung von Interessenkonflikten bei der Gewährung von Nachlässen und Zugaben im Marinegeschäft.
• Globaler Pharmakonzern sowie deutsche Medizin-Laborgruppe: Entwurf von Anti-Korruptionsrichtlinien zur Vermeidung kritischer Zuwendungen an Ärzte.
• Schienenfahrzeughersteller: Beratung der zentralen Rechtsabteilung bei der Entwicklung, Einführung und dem weltweiten Roll-Out einer Richtlinie zum Umgang mit Einladungen und Geschenken.
• Deutsche Sportverbände: Unterstützung beim Aufbau einer Anti-Korruptions- und Fair-Play-Initiative im Umgang mit Sponsoring und Einladungen zu Sportevents.

Weitere Mandate (Exportkontrolle, Wettbewerbsrecht u.v.m.)

• Deutsche Unternehmen: Beratung zum Umgang mit europäischen, kanadischen und U.S.-amerikanischen Sanktions- und Exportkontroll-Anforderungen im Hinblick auf Exporte nach dem Iran und nach Russland.
• Deutsche, kanadische und U.S. Unternehmen: Beratung zum Recht des unlauteren Wettbewerbs- sowie Datenschutzrecht bei eCommerce-Aktivitäten in Deutschland.
• UN-Organisation: Beratung bei der Definition von Vergabeausschlussverfahren zur Sanktionierung korrupter bzw. betrügerischer, kommerzieller Kooperationspartner.
• UN-Organisation: Beratung bei der Definition nachvertraglicher Anforderungen für das Ausscheiden leitender Mitarbeiter (“revolving door” – Übertritt zu Kooperationsunternehmen und Förderprojekten) auf der Grundlage eines Rechtsvergleichs der Anforderungen für Beamte und Mitarbeiter unterschiedlicher europäischer Staaten und Organisationen.
• Deutsche und europäische Wirtschaftsverbände: Unterstützung in einem amicus curiae Verfahren vor dem US Federal Supreme Court.